中行湖北咸宁分行完善内控治理机制 筑牢案防“安全闸门”

  5月12日晚上，中行咸宁分行8楼会议室灯火通明，鸦雀无声，该行部门全体干部员工正在聚精会神观看“以案说法、严防案件风险”案例展示光盘和“受警醒、明底线、知敬畏”警示教育光盘，这是目前该行正在组织“学案例、讲操守、防风险”教育活动和内控案防专项治理活动的一个缩影。

  当前经济发展面临着新常态，经济下行压力加大，银行内控风险错综复杂，管理难度上升，在这一背景情况下，中国银行咸宁分行针对当前内控案防复杂的严峻形势，积极有效推进内控长效机制建设，系统化开展内控综合治理。该行以做专条线部门、做强二道防线、做实网点内控为目标，以建架构、建机制、建队伍、建文化为基本策略，坚持以风险内控委员会工作机制为统领，坚持将条线重点内控专项治理和合规示范网点培育两项内控治理相结合，坚持以内控督办、合规巡检、条线抽检、非现场监控、网点控情专报等五项内控措施为抓手，不断提高现场检查、飞行检查、非现场检查力度，组织开展打击办理业务的虚假行为，对基层网点常查常控、长管长严，操作风险管控更加严密有效。特别注重加强网点合规文化的培育，通过绩效激励引导、合规知识竞赛、合规示范网点创建验收等多种方式，培育积极向上、合规守纪的正能量文化氛围。

  该行联系本行员工的思想实际，始终保持内控和安防的高压态势，组织开展“学案例、讲操守、防风险”、“防范非法集资综合治理”、“送合规下基层打造合规文化”、“内控案防专项治理”、“员工异常行为排查”系列活动，将五项活动相互融合、相互结合、互为促进。贯彻落实内控案防专项治理工作要求，围绕治理重点，组织开展专项治理风险排查，针对关键风险点和薄弱环节，分阶段、有步骤地开展风险防控检查，深挖潜在问题和风险点，建立发现问题整改台账，消除风险隐患，督导重点机构、解决重点问题，确保合规操作。

  针对少数员工案防思想有所松劲情绪和当前案防的严峻形势，该行迅速行动，在全行启动了形式多样的学案例、打造合规文化的宣讲互动和警示教育活动，分行领导带领合规部门，深入基层网点开展案防形势警示教育巡回宣讲，与基层员工特别是青年员工面对面座谈交流，使基层员工能够直接感受到案防工作的重要性和紧迫性。聘请当地银监局专家作当前案防形势和监管形势专题讲座，组织基层网点风险管控突击检查，管理层撰写“学案例、讲操守、防风险”心得体会，组织内控案防知识操作测试，层层签订《党风廉政建设责任状》、《案件防控承诺书》、《消防安全管理目标责任书》、《社会管理综合治理工作目标责任书》，组织全员签订保密承诺书，一系列管理措施强化了基层员工内控案防意识，提高员工的风险防范能力，筑牢“安全闸门”，确保全行长治久安和平稳运行。

中行湖北咸宁分行 邵枫